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不仅被保荐的公司受到监管处罚,东方花旗证券自身也未能幸免。5月,东方花旗证券收到湖北证监局警示函,湖北证监局对其承接的宜昌长乐投资集团有限公司(下称长乐投资)“2017 社会责任公司债券(扶贫)”尽职调查情况进行了专项检查,发现东方花旗证券未对相关公文及合同是否存在追溯签发情形进行尽职调查,未能发现长乐投资依据追溯签发的文件及合同调整以前年度的财务报表问题;未对相关公文是否存在追溯发文情形进行尽职调查,未能发现长乐投资确认营业外收入的依据不充分问题。

早在今年6月末,成都多位业主前往中海锦江城,因为得知该楼盘有领导视察,希望将投诉材料交给相关部门领导。央企华润也面临类似局面。华润龙湾御府在面临业主装修维权后,部分业主投诉到市房管局等渠道,但华润方面没有进行任何联系;又在后期投诉到了中央巡视组、房管局、市建委,之后华润3个楼盘业主进行联合维权。

4、公司向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重的;5、深交所认定的其他情形。此次升达林业被实施ST,所涉情形为第4条。根据规定,如果上市公司所提供的资金在1000万元以上,或占最近一期经审计净资产的5%以上;或者违规担保余额在5000万元以上,且占最近一期经审计净资产的10%以上;又无可行解决方案或预计一个月内无法解决的,便可能被实行其他风险警示。

责任编辑:张义凌来源:港股那点事原创: 江湖豆腐2018年的A股愁云惨淡,但同时期的美股高歌猛进,创出了史上第一长牛,以阿里为代表的中概股也借势不断走高,然而热闹是别人的,京东什么也没有。京东股价自1月底走上50美刀之后,就和长牛的美股分道扬镳,现在只有24.45美刀,股价一下子回到了2014年。

事实上,更引人关注的事件发生在去年11月。证监会是时公告称,对东方花旗证券在粤传媒收购香榭丽项目中未勤勉尽责的行为进行了立案调查、审理,并作出行政处罚。经查明,东方花旗证券存在以下违法事实:其为粤传媒重大资产重组出具的财务顾问报告存在虚假记载,粤传媒披露的《财务顾问报告》中香榭丽虚增净利润;东方花旗证券作为粤传媒重大资产重组项目的独立财务顾问,在尽职调查过程中未勤勉尽责。证监会责令没收其业务收入595万元,并处以1785万元罚款。

东方花旗证券的投行业务也并非一片“灿烂”,不仅自身乃至其保荐的企业均受到监管处罚,甚至在公司将“改名换姓”之际,又传来辅导的拟A股IPO企业沈阳风景园林股份有限公司(下称风景园林)更换保荐机构的坏消息。根据Wind数据,标点财经研究院联合《投资时报》日前推出《2019年前三季券商IPO承销保荐收入榜》。上述榜单显示,东方花旗证券今年前三季度首发承销及保荐收入为0.89亿元,在业内排名第18,同比增幅为11.25%,低于行业平均水平。首发募集资金10.27亿元,同比下降24.76%。首发承销家数为2家,与2018年前三季度持平。

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